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公司治理

公司治理運作

公司治理運作情形

融程電秉持高道德標準,以有效的權責機制,以求整體企業保持高水準的公司治理,憑著盡責及誠實的態度經營,以符合公司及股東長遠利益。我們深信良好的公司治理,能為業務發展建立穩健的基礎,為市場提供高品質的產品及服務,亦可提升股東權益。

公司治理架構

公司治理架構

公司治理主管設置及職權

本公司董事會決議通過指定焉芝福副總經理擔任公司治理主管,保障股東權益並強化董事會職能。焉副總具備財務、會計、股務及公司治理相關事務之主管職務經驗達12年以上。

公司治理主管主要職責為依法辦理董事會及股東會相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事、監察人就任及持續進修、提供董事、監察人執行業務所需之資料、協助董事、監察人遵循法令等。

公司治理業務執行情形

109 年度公司治理業務推展情形如下:

  1. 109年度召開二次公司治理會議(2月24日及8月4日) ,就公司治理運作,向獨立董事及監察人報告,對公司治理議題充分溝通。

  2. 協助董事會成員執行職務、提供所需資料並安排董事會成員進修。

  3. 針對公司經營領域以及公司治理相關之重要議題或法令修訂,定期向董事會報告。

  4. 辦理董事會成員責任保險,並向董事會報告其內容。

  5. 依「董事會績效評估辦法」進行108年度董事會及功能性委員會績效評核,並將評估結果提報109年4月董事會報告。

  1. 董事會議議程於七日前通知董事會成員,召集會議並提供會議資料,議案有利益衝突之虞時,確實於討論及表決時利益迴避,並於會後二十天內完成董事會議事錄並發送各董事會成員。

  2. 定期安排獨立董事及監察人與會計師、稽核、財會主管進行會議溝通,落實內部控制制度。109年度分別召開二次公司治理會議及二次會計師溝通會議。

  3. 訂定股東會日期、法定期限內製作並公布開會通知、議事手冊、議事錄,並於法定期限內辦理修訂章程或董事改選等變更登記事務。

  4. 定期公開必要訊息予市場投資人,使股東權益受到良好的維護。

公司治理主管進修情形

公司治理主管依法令規定進行專業進修,焉芝福副總經理自108年11月5日就任,截至目前進修情形如下:

進修日期 主辦單位 課程名稱 進修時數
108.11.27 財團法人資訊工業策進會科技法律研究所 以智財管理完善公司治理架構-上市上櫃公司董事會之智財管理義務宣導活動 2.5
109.01.06 社團法人中華公司治理協會 第15屆公司治理國際論壇 3
109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
109.08.19 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 認識期貨衍生性商品避險交易及操作健全企業永續經營實務研討會 3
109.10.16 臺灣證券交易所 公司治理與企業誠信董監事宣導會 3
109.10.22 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會 3

獨立董事、監察人與會計師溝通情形

會計師獨立性評估執行情形

更多公司治理運作情形

融程年報中詳載公司治理運作情形,包括董事會運作、薪酬委員會運作、履行社會責任及落實誠信經營情形,摘要各年度年報之公司治理運作資訊,請參閱如下:




董事會


董事會為公司最高治理單位以及重大經營決策的中心,其職責包括任命與監督公司管理階層、監督經營績效、監督公司遵循法令、公司章程之規定及股東會決議,並致力於股東權益極大化。董事會應負責公司整體的營運狀況,設立確切的目標,並努力達成。董事會應向股東會負責,董事之酬勞,須提送股東會決議,由股東決定與承認董事會經營結果,做為衡量公司最高治理單位管理績效的方式。透過董事會績效的衡量,有助於提升董事會的決策品質及效率,達成有效管理及監督公司的目的。目前本公司董事會有七席董事和三位監察人,其中含獨立董事兩席。

本公司公司章程中明訂獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方式及其他應遵行事項,依證券主管機關之相關規定。本公司獨立董事提名與選任,符合《公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法》相關專業資格、獨立性認定及兼職限制的規定,達到有效監督、維護股東權益並強化公司治理。

董事會成員

本公司董事選任採候選人提名制度,除了具備專業知識與豐富企業治理經驗外,亦重視其董事成員的行為操守以及道德聲譽,第十一屆董事會成員(108/5/24股東會通過選任)主要學經歷如列:

職稱 姓名 主要經(學)歷
董事 邑融(股)公司
代表人:呂谷清
本公司董事長兼研發主管
澳洲 Melbourne 大學企管碩士
台灣大學工管系
董事 葉慶發 本公司副總經理
美國紐約州立大學電腦科學碩士
東海大學資訊科學系
董事 醫揚科技(股)公司
代表人:莊永順
研揚科技(股)公司董事長
醫揚科技(股)公司董事長
國立台灣科技大學名譽工學博士
董事 瑞海投資(股)公司
代表人:莊富傑
光研智能(股)公司董事長
研揚科技(股)公司研發副理
美國卡內基美隆大學研究所
政治大學企家班
董事 研華(股)公司
代表人:劉蔚志
傳志投資公司董事長
研華公司智慧零售行業開發經理
John Hopkins Global MBA
東華大學物理學系
獨立董事 謝發達 能率亞洲資本(股)公司董事長
駐新加坡代表處代表
國立政治大學經濟學碩士
獨立董事 胡同來 國立台北科技大學經營管理系教授
乙盛精密科技(股)公司獨立董事
國立台灣大學商學研究所商學博士
監察人 蔡適陽 精營管理顧問(股)公司董事長
富迪投資(股)公司董事長
研華(股)公司共同創辦人
文化大學應用數學系(資訊系)
監察人 王煒盛 恆享實業有限公司總經理
淡水工商專校企管科
監察人 龎有情 平成電子(股)公司董事長
滬江高中普通科

董事會成員多元化政策

董事係經由股東會依據「董事及監察人選舉辦法」選舉產生,公司已於「公司治理實務守則」中訂定董事會成員多元化政策,從多個方面考慮董事會成員多元化並衡量實務運作需要,包括但不限於性別、年齡、文化及教育背景、種族、專業經驗、技能、知識及服務任期,董事會選任均以用人唯才為原則,並在選任時落實執行董事會成員多元化政策。

依據本公司「公司治理實務守則」,董事會成員組成不限定性別,並普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標,董事會需整體具備之能力如下:

  • 營運判斷能力。

  • 會計及財務分析能力。

  • 經營管理能力。

  • 危機處理能力。

  • 產業知識。

  • 國際市場觀。

  • 領導能力。

  • 決策能力。

  • 風險管理知識與能力。

  • 公司治理經驗。

董事會成員多元化政策之達成情形

本公司設有七席董事,其中獨立董事為二席,並設三席監察人。董事會成員具有員工身分為20%,外部董事監察人為80%(包含獨立董事為20%),2位獨立董事任期均在3年以下,5位董事及監察人的年齡在61~70歲、3位在51~60歲、2位在50歲以下;董事會成員分別具有企管、財經、經濟、資訊科學、電子、工業管理、機械工程、物理等專業能力;除了執行職務所須具備之專業知識、技能、實務經驗與道德素養,並兼顧年齡、國藉、學經歷、性別、獨立性等考量,董事選任除依據相關規定及多元化政策辦理,並不特別侷限於性別方面,落實執行董事會成員組成多元化之政策。

董事會成員多元化政策之具體管理目標並不特別侷限於性別方面,在專業能力方面,董事會成員具有企業管理、財務會計、資訊科學、工業管理、電子工業科技、機械工程、經濟學等相關領域專業,其中具有產業界背景之實務經驗佔80%,達成50%之比率目標。

董事會成員及多元化政策落實情形如下:

姓名 基本組成 專業能力
國籍 性別 兼任本公司員工 年齡 獨立董事任期年資
50以下 51至60 61至70 3年以下 3年以上 營運判斷能力 會計及財務分析能力 經營管理能力 危機處理能力 產業知識 國際市場觀 領導能力 決策能力 風險管理知識與能力 公司治理經驗
呂谷清 中華民國        
葉慶發 中華民國          
莊永順 中華民國          
莊富傑 中華民國          
劉蔚志 中華民國          
謝發達 中華民國          
胡同來 中華民國          
蔡適陽 中華民國          
王煒盛 中華民國            
龎有情 中華民國            

董事及監察人進修情形

為保持董事、監察人專業優勢與能力,董事、監察人分別於109年參與社團法人中華公司治理協會所舉辦進修課程,已達法定要求時數,茲將進修情況臚列於後。

職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修時數
法人董事代表 呂谷清 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
董事 葉慶發 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
法人董事代表 莊永順 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
法人董事代表 莊富傑 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
109.10.28 台灣董事學會 2020董事學會年會 3
109.11.17 台灣董事學會 第九屆華人家族企業年度論壇 3
法人董事代表 劉蔚志 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
獨立董事 謝發達 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
獨立董事 胡同來 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
監察人 蔡適陽 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
監察人 王煒盛 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3
監察人 龎有情 109.04.06 社團法人中華公司治理協會 專利權攻守戰和 3
109.05.05 社團法人中華公司治理協會 智慧財產管理新思維 3

董事會成員及重要管理階層之接班規劃及運作情形

接班規劃

融程電秉持人才培育的理念,為永續經營基礎,結合公司核心價值與策略目標,規劃完善接班計劃。 為健全董事會功能及強化管理機制,依公司經營發展及實務運作需要,規劃適當董事會結構、擬訂董事會成員之多元化方針,每年定期舉辦董監事進修研習及執行董事績效評估。本公司目前獨立董事二席,皆具備公司治理專長及獨立性,規劃未來將增加獨立董事席次,持續提升公司治理方面的成效。 人才是融程電發展的根本,重要人才培育與領導傳承一體兩面,是維持生產力及競爭力的重要指標。公司為因應高階主管之接班傳承,積極投入更多心力,慎選績優人才。高階管理階層培訓內容由人事單位規劃,以核心價值為中心,於各項訓練課程中傳達公司的企業文化、價值觀及經營理念。

運作情形

108年5月完成第十一屆董事會改選,成員包括董事七席(含獨立董事二席)、監察人三席,皆具備商務、財務會計及公司業務所須之專長。109年度舉行二次董監事進修研習,聘請外部專業講師講授「專利權攻守戰和」及「智慧財產管理新思維」,全部成員參與進修,完成率100%。

109年度舉辦內外部教育訓練、定期績效評量,儲備具潛力的管理人才。由人事單位協助執行高階管理階層之培訓計劃,培養擬訂策略能力、決策判斷力、領導和管理能力,達到經驗和專業的傳承延續,維持企業競爭能力及培養接班人力。

最近年度董事會及股東會重要決議

董事會績效評核




委員會

薪資報酬委員會

本公司為強化公司治理及董事會功能,依據【股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法】規定成立薪資報酬委員會。本委員會係以專業客觀之地位,就董事、監察人及經理人之薪資報酬政策及制度予以評估,並向董事會提出建議,以供其決策之參考。

薪酬委員會主要職權

  • 訂定並定期檢討董事、監察人及經理人年度及長期績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

  • 評估及建議董事、監察人及經理人績效目標達成之情形與個別薪資報酬之內容與數額。

  • 確保公司之薪資報酬安排符合相關法令且足以吸引優秀人才,並向董事會提出相關建議,以供其決策之參考。

董監酬勞及員工酬勞

  • 依融程公司章程規定,年度如有獲利,應提撥5%至15%為員工酬勞;並得以上開獲利數額,由董事會決議提撥不高於2%為董監酬勞。

  • 員工酬勞由董事會決議以股票或現金分派發放,其發放對象包括符合一定條件之控制或從屬公司員工。

  • 本公司薪資報酬政策考量「員工薪資與公司營運共同成長」以落實企業社會責任。員工薪資包括基本工資及獎金,基本工資考量工作經驗、具備能力及職位等,不因性別、年齡、國藉或種族而異;年終獎金依據公司年度達成之經營績效及員工個人績效予以核發。

  • 公司給付酬金之程序已將董監事及經理人績效評估結果納入考量,董監事及經理人酬勞金額分配連結當年度績效評核結果,提報薪酬委員會審議,並送董事會決議。


下表分別說明融程董監事與高階經理人薪酬之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。

年度 營收淨額
(仟元)
稅後淨利
(仟元)
董監事酬金
(總額占稅後純益比例)
總經理副總經理酬金
(總額占稅後純益比例)
2017 1,414,886 134,492 1.56% 13.2%
2018 1,565,353 205,026 1.61% 10.2%
2019 1,665,595 241,211 1.62% 8.3%

說明 董事、監察人酬金 總經理及副總經理酬金
1. 酬金政策 董事與監察人之酬勞,悉依公司章程規定提撥。除此之外,不得再發放董事及監察人酬勞,如有額外提撥與變更,需經股東會決議。 依公司「績效考核及獎懲評估作業」、「晉升及調遷作業」及「薪工循環作業」等辦法辦理。
2. 標準與組合 依董監所負擔執行業務責任與保證責任之權重分配。 底薪、生活津貼、伙食津貼、職務加給及年節獎金、績效獎金等。
3. 訂定酬金之程序 由董事會擬具盈餘分配議案提請股東會決議。 依學經歷、工作績效表現之差異敘薪,並按公司核決權限簽核。
4. 與經營績效及未來風險之關聯性 視公司經營績效、獲利情況而定。善盡經營監管職責,擬定經營方針,掌握商機契機。 依工作目標達成率、個別部門經營績效與獲利狀況及貢獻度給付相關薪酬。共享目標,共同面對風險環境。

薪酬委員會成員

依據薪酬委員會組織章程規定,本屆委員會經董事會決議通過,委任謝發達先生、胡同來先生二位獨立董事及外部專家洪明洲先生擔任,並經全體委員一致推選胡同來先生擔任薪酬委員會召集人。

職稱 姓名 主要經(學)歷
召集人 胡同來(獨立董事) 國立台北科技大學經營管理系教授
乙盛精密科技(股)公司獨立董事
國立台灣大學商學研究所商學博士
委員 謝發達(獨立董事) 能率亞洲資本(股)公司董事長
駐新加坡代表處代表
國立政治大學經濟學碩士
委員 洪明洲 美國伊利諾大學企管博士
台灣大學工管系教授

109年度薪資報酬委員會開會資訊

  1. 2020年度共召開三次薪酬委員會議,成員均親自出席會議,出席率100%。
成員 應出席次數 實際出席次數 實際出席率(%)
胡同來 3 3 100%
謝發達 3 3 100%
洪明洲 3 3 100%

  1. 薪資報酬委員會109年度開會日期、議案內容及決議結果,檢討與評估薪資報酬資訊如下:
開會日期 議案內容 決議結果 執行情形
第四屆第二次
109.01.09
  1. 審議本公司108年度經理人薪資報告及年終獎金發放金額案。
  1. 經主席徵詢出席委員無異議照案通過。
業經第十一屆第4次董事會通過在案,依決議情形辦理。
第四屆第三次
109.02.09
  1. 審議本公司108年度董監酬勞分配案。
  2. 審議本公司108年度員工酬勞分配案。
  3. 審議本公司薪酬委員會管理辦法修訂案。
  1. 經主席徵詢出席委員無異議照案通過。
  2. 經主席徵詢出席委員無異議照案通過。
  3. 經主席徵詢出席委員無異議照案通過。
業經第十一屆第5次及第7次董事會通過在案,依決議情形辦理。
第四屆第四次
109.07.28
  1. 審議本公司108年度董監酬勞金額案。
  2. 審議本公司108年度經理人員工酬勞金額案。
  1. 經主席徵詢出席委員無異議照案通過。
  2. 第二案請利害關係人迴避,經討論後,由主席徵詢出席委員無異議照案通過。
業經第十一屆第8次董事會通過在案,依決議情形辦理。

併購特別委員會

本公司依據【公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法】規定設立併購特別委員會,設立宗旨在強化公司治理,就併購計畫與交易之公平性、合理性進行審議。

併購特別委員會之職責

併購特別委員會成員以善良管理人之注意,忠實履行職責;應就併購計畫與交易之公平性、合理性進行審議,公司並應將審議結果提報董事會及股東會。但依企業併購法規定無需召開股東會決議併購事項者,得不提報股東會。

併購特別委員會成員及專業能力

依據「併購特別委員會設置組織規程」,本委員會人數三人,包括本公司胡同來先生、謝發達先生二位獨立董事,其中胡同來先生為召集人,另獨立董事人數不足之部分,已由董事會遴選外部專家洪明洲先生擔任。

併購特別委員會成員之資格均符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」規定,且不得與併購交易相對人為關係人,或有利害關係而足以影響獨立性。專業能力方面,召集人胡同來先生現任台北科技大學經營管理系教授,專長商業管理、財務金融及工業管理領域;謝發達委員現任能率亞洲資本(股)公司董事長,專長經濟實務、商業管理及產業創投領域;洪明洲委員曾任台灣大學工管系教授,專長企業管理及工業管理領域,且三位委員均具備公司治理實務經驗,合於本委員會所需之專業能力。

職稱 姓名 主要經(學)歷 專長
召集人 胡同來(獨立董事) 國立台北科技大學經營管理系教授
乙盛精密科技(股)公司獨立董事
國立台灣大學商學研究所商學博士
商業管理
財務金融
工業管理
委員 謝發達(獨立董事) 能率亞洲資本(股)公司董事長
駐新加坡代表處代表
國立政治大學經濟學碩士
經濟實務
商業管理
產業創投
委員 洪明洲 美國伊利諾大學企管博士
台灣大學工管系教授
企業管理
工業管理

併購特別委員會運作情形

併購特別委員會之召集,於七日前通知委員會成員,但有緊急情事者,不在此限。由獨立董事擔任召集人及會議主席,並得請獨立專家、公司相關部門經理人、內部稽核人員、會計師、律師列席會議並提供相關必要資訊。

併購特別委員會之召集,依「併購特別委員會設置組織規程」辦理,成員均親自出席委員會,不得代理出席。委員會召開時,設置簽到簿供出席委員簽到,並為議事錄之一部分。

108~109年度併購特別委員會於108.01.25召開一次會議,會議內容如下:

日期 出席委員人數 出席率 議案內容
108.01.25 3人 100% 報告事項:
投資併購案評估階段執行情形報告。
討論事項:無




誠信經營

誠信經營政策與執行

融程電秉持著廉潔、透明及負責之經營理念,建立誠信經營之企業文化,制訂以誠信為基礎之政策及程序、設立專責單位負責誠信經營政策推動、以有效的內控制度及會計制度為基礎進行查核、定期向董事會報告、設立檢舉信箱及受理單位,確保誠信經營政策之落實。以良好之公司治理與風險控管機制,建立和確保永續發展之經營環境。

誠信經營核心架構

誠信經營

誠信經營制度推動的歷程

誠信經營制度推動的歷程

誠信經營及防範內線交易相關教育訓練

公司透過員工教育訓練與內部宣導,將誠信經營的理念傳達給全體同仁,使其充分瞭解誠信經營相關規範及防範方案。109年度對受僱員工進行「誠信經營」及「防範內線交易」相關教育訓練課程,內容包括誠信經營規範、道德行為準則、防範內線交易及內部重大訊息處理,全員訓練已逾300人時;對內部人(董事、監察人、經理人、法人代表人等)依計劃聘請外部講師或派外訓練,進行教育訓練(含誠信經營、會計制度、內部控制等課程),已逾160人時,使其充分瞭解公司誠信經營之理念與決心。公司亦將相關規範公佈於內部網站供員工查閱。

109年度誠信經營執行情形

本公司總管理處為推動企業誠信經營專責單位,負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,每年至少一次向董事會報告。專責單位彙總108年度誠信經營執行情形及推動成效,提報109年度5月5日董事會報告。109年度執行情形彙整如下:

  1. 109年度舉行員工教育訓練,持續推動及落實誠信經營業政策

    為符合實際作業需求及配合法規發佈,於108年度修訂「誠信經營業守則」及制訂「誠信經營作業程序及行為指南」經董事會通過,公告於公司內外部網站供同仁及外部關係人參閱。109年度舉行員工教育訓練,宣導誠信政策及相關規範,持續推動及落實執行。

  2. 進行風險評估作業及落實查核

    年度進行風險評估作業,納入誠信經營之風險評估,由作業單位依據風險指標予以評估,稽核室彙整評估結果,風險較高之項目進行分析及排定稽核計畫。109年度已依據風險評估結果,完成誠信經營之查核作業。

  3. 落實執行利益迴避

    109年度董事會已落實執行利益迴避,董事、監察人、經理人於議案有利害關係者,已於該次議案討論及表決時進行迴避。

  4. 本於誠信經營原則進行商業活動

    訂有「供應商管理程序」及「供應商年度考核表」,從事商業活動交易對象均須經公司審查通過,並對於合作之供應商/外包商進行定期稽核與評核。本公司109年度供應商年度考核已確實執行完成。

  5. 設有檢舉信箱

    已制訂「檢舉事項調查作業標準」,並設有檢舉信箱。109年度並未收到檢舉非法或不誠信之反應事項。

  6. 無重大違法受罰情事

    109年度無任何重大違法而受處罰情事,無違反誠信經營之事件。

更多落實誠信經營情形

評估項目 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因
摘要說明
一、訂定誠信經營政策及方案
公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策,並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾? V 本公司董事會通過之「誠信經營守則」(MR-49)、「誠信經營作業程序及行為指南」(MR-64)、「道德行為準則」(MR-41)等內控辦法,明確規範誠信經營原則,積極落實誠信經營之理念,並於公司內部網站和官網中公告揭露。稽核定期查核辦法制度之遵循的情況,責成查核結果,提報董事會以確保落實。 無差異
公司是否建立不誠信行為風險之評估機制,定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並據以訂定防範不誠信行為方案,且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施? V 本公司訂有「誠信經營守則」(MR-49)及「誠信經營作業程序及行為指南」(MR-64),明確規範不誠信行為之防範方案。定期進行風險評估作業,涵蓋誠信經營相關議題,風險較高的項目進行分析及排定稽核計劃,定期執行稽核並於公司治理會議中報告執行情形。管理部門定期宣導及執行相關教育訓練課程。 無差異
公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行,並定期檢討修正前揭方案? V 本公司訂有「誠信經營守則」(MR-49) 、「誠信經營作業程序及行為指南」(MR-64)、「檢舉事項調查作業標準」(MIAS049)等內控辦法,明確規範相關作業程序,並依法規修訂及作業情形予以檢討修訂。定期執行稽核查核運作並於公司治理會議中報告執行情況,確保申訴管道暢通,管理部門亦定期宣導及執行相關教育訓練課程。 無差異
二、落實誠信經營
公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款? V 本公司依據「供應商管理程序」(QPPU02)「合約訂單審查程序」(QPMK01)之規定,針對所從事之商業活動交易對象均經公司審查通過,對於合作之供應商/外包商,亦進行定期稽核與評核,並於合約中簽訂相關商業誠信條款。 無差異
公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形? V 本公司總管理處為推動企業誠信經營專責單位,每半年召開公司治理會議,向獨立董事和監察人提報誠信經營政策、防範及監督執行情形,並做成決議定期(一年一次)提報董事會。另外亦定期舉辦誠信經營教育訓練課程及進行宣導,將誠信經營的理念傳達給全體同仁。109年度進行誠信經營及防範內線交易相關教育逾300人時。誠信經營辦法規章、政策、及誠信經營運作及執行情形揭露於官網。 無差異
公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行? V 本公司訂有「道德行為準則」(MR-41)並設有利害關係人溝通管道,公佈於官網。公司透過舉辦誠信經營教育訓練和內部宣導,能有效防止利益衝突運作發生。 無差異
公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核? V 本公司已建立會計、財務制度,定期執行內部稽核並委託會計事務所查核簽證;另亦已建立有效之內部控制制度,並於風險評估作業納入誠信經營相關議題,風險較高之項目進行分析及排定稽核計畫,由內部稽核單位執行查核,並定期於公司治理會議報告說明,及提報董事會,有效落實誠信經營制度。 無差異
公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練? V 本公司透過員工教育訓練與內部宣導,將誠信經營的理念傳達給全體同仁,使其充分瞭解誠信經營相關規範及防範方案。109年度對受僱員工進行誠信經營及防範內線交易相關教育訓練課程,內容包括誠信經營規範、道德行為準則、防範內線交易及內部重大訊息處理,全員訓練已逾300人時;對內部人(董事、監察人、經理人、法人代表人等)依計劃聘請外部講師或派外訓練,進行教育訓練(含誠信經營、會計制度、內部控制等課程),已逾160人時,使其充分瞭解公司誠信經營之理念與決心。公司亦將相關規範公佈於內部網站供員工查閱。 無差異
三、公司檢舉制度之運作情形
公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? V 本公司已建立「檢舉事項調查作業標準」(MIAS049),由稽核單位專責受理檢舉,並於網站內公佈該辦法之作業流程,能有效執行檢舉、申訴制度之運作,若有違反誠信經營之規定,依公司懲戒辦法辦理。 無差異
公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制? V 公司訂有「檢舉事項調查作業標準」(MIAS049)明訂公司人員具有陳報檢舉義務,訂定受理案件作業程序及措施、相關保密機制,另外公司設有網站和員工信箱皆受理相關事務。 無差異
公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? V 本公司對於檢舉事項,訂有保護政策,詳述於「檢舉事項調查作業標準」(MIAS049)中,確保檢舉而遭受不當處置。 無差異
四、加強資訊揭露
公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效? V 「誠信經營守則」(MR-49)及「誠信經營作業程序及行為指南」(MR-64)揭露於官網 https://www.winmate.com.tw/Corporate_main.asp?showblock=Contro6 無差異
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:本公司已依據訂定之「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,誠信經營運作依照規章落實執行,運作情形與規範之內容並無差異。
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:本公司定期召開公司治理會議(上下半年各一次),定期執行稽核作業並向獨立董事以及監察人提報,針對需加強內容修訂公司內控文件並提報董事會決議,能有效達落實誠信經營制度。




內部稽核

內部稽核之組織及運作

  • 本公司之稽核室,在組織中直屬「董事會」,目前編制一員,執行相關業務。

  • 公司稽核主管之任用經108年6月董事會通過,另依公司治理實務守則第三條規定,內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬宜提報董事會或由稽核主管簽報董事長核定。

  • 稽核處職掌:
    1. 擬定整年度稽核計畫,並依稽核過程製作稽核工作底稿,出具稽核報告。

    2. 提出改善建議並追縱改善成果。

    3. 覆核各單位之內控自評之自我檢查表,並彙總相關資料,呈送管理階層,出具「內控聲明書」。

    4. 其他專案事項。

運作說明

  • 定期稽核:依年度稽核計劃,據以執行稽核作業。

  • 不定期抽查:查核臨時發生之重大事件,或上級交待之事項。

查核內容

依計劃針對各大循環進行查核各部門之作業是否遵照公司之規定辦理。

  1. 銷售及收款循環稽核

    範圍包括:銷售、報價、訂單及變更訂單處理、信用管理、發貨運送、銷貨發票開立、折讓或退貨處理、客訴處理、應收帳款票據作業、收款作業等。

  2. 採購與付款循環稽核

    範圍包括:請購、採購、驗收、供應商管理、換貨或退貨作業、應付款項作業、付款作業等。

  3. 生產循環稽核

    範圍包括:生產計劃與生產排程、材料領料、入庫、生產餘料入庫、外包加工發料及驗收、生產管制、保養維護、存貨管理、成本結轉等。

  4. 固定資產稽核

    範圍包括:資產取得作業、維護作業、異動作業、減損作業等。

  5. 薪工循環稽核

    範圍包括:人力資源規劃、人力需求及招募、任用、教育訓練、考勤及差假、績效考核及獎懲、晉升及調遷、福利管理、薪資、解職等作業。

  6. 融資循環稽核

    範圍包括:零用金、出納現金收支、借款、票據領用、印鑑管理、預算管理作業、背書保證、負債承諾及其他事項、資金貸予他人、衍生性商品交易、財務及非財務報表等。

  7. 投資循環稽核

    範圍包括:長短期投資評估、保管及質押與盤點、有價證券取得與處份、投資帳務處理、長期股權投資效益評估等。

  8. 研發作業循環

    範圍包括:產品開發評估、樣品設計及樣品試作、測試作業、量產試作作業等。

  9. 電子計算機稽核

    範圍包括:功能及職責劃分、系統開發及程式修改、編製系統文書控制、程式及資料存取、資料輸出入之控制、資料處理之控制、檔案及設備之安全控管、硬體及系統軟體之購置、使用、系統復原計畫及測試程序、網路申報公開資訊作業、資通安全檢查之控制等。

  10. 對子公司之稽核

    範圍包括:子公司內控制度、八大循環之稽核。

  11. 董事會議事規則

    範圍包括:董事會之召開與進行過程符合法令規定。




公司辦法規章

公司辦法規章

標題 檔案下載
防範內線交易管理作業程序 Download
企業社會責任實務守則 Download
董事會績效評估辦法 Download
公司治理實務守則 Download
公司章程 Download
股東會議事規則 Download
取得或處分資產處理程序 Download
資金貸與他人作業程序 Download
背書保證辦法 Download
內部重大資訊處理作業辦法 Download
董監選舉辦法 Download
薪酬委員會管理辦法 Download
誠信經營守則 Download
誠信經營作業程序及行為指南 Download
道德行為準則 Download
檢舉事項調查作業標準 Download
風險管理政策與程序辦法 Download




利害關係人

利害關係人專區

利害關係人的鑑別與溝通,是善盡企業社會責任的基石。融程電在追求永續經營與獲利之同時,更注重環境、社會與公司治理之議題,並以營運活動中與公司所有利害關係人建立公開、透明、有效的溝通管道,了解彼此的需求,並列為擬定企業社會責任政策及活動規劃的參考。

利害關係人溝通管道及關注議題一覽表

利害關係人 關注議題 聯絡方式 溝通管道 運作情形
投資人 經濟績效
誠信經營
法規遵循
潘先生
  • 年報
  • 公司網站投資人專區
  • 年度股東會
  • 投資人信箱:
    ir@winmate.com.tw
  • 定期透過交易所網站及每年度出版的年報,披露公司財報,
    並對經營情況和資料進行檢討分析
  • 定期召開股東會議,向投資者說明營運績效,並回覆他們關切的問題
員工 勞雇關係
訓練與教育
員工福利
職業健康與安全
盧小姐
  • 員工福利委員會
  • 薪酬委員會
  • 教育訓練
  • 秉持公正及不歧視的原則,提供員工平等的雇用機會
  • 設立完善的薪酬及福利制度,給予員工合理的待遇及獎勵。
  • 不定期提供各式教育訓練課程,精實專業技能。
客戶 法規遵循
採購實務
原物料及能源
資訊安全與客戶隱私
許小姐
  • 客戶意見調查問卷
  • 電話、E-mail
  • 各種業務會議
  • 設計綠色產品,降低產品危害物質使用量。
媒體 經濟績效
誠信經營
市場地位
潘先生
  • 公司網站、E-mail
  • 每月發佈營運資訊,不定期發佈相關營運成果與發展動向。
供應商 經濟績效
採購實務
供應商環境評估
陳小姐
  • 採購合約
  • 客戶拜訪或來廠稽核
  • 供應商問卷調查
  • 持續推廣綠色供應鏈,要求並協助供應商通過品質管理系統驗證,確保提供的產品及材料符合綠色產品的規定。
社區 環保法規遵循
環境保護
社會參與
焉先生
  • 公司網站、E-mail
  • 訂有社會企業責任實務守則及誠信經營守則落實公司治理、
    發展永續環境及維護社會公益。
政府部門 反貪腐
勞雇關係
職業安全衛生
不歧視
焉先生
  • 公文
  • 研討會參與
  • 不定期積極參與與主管機關舉辦的研討




風險管理

風險管理政策與程序

本公司為強化公司治理並有效執行風險管理機制,降低營運可能面臨之風險,已制訂「風險管理政策與程序辦法」經109年度董事會通過,並於109年11月董事會報告年度風險管理運作情形。

風險管理政策係依照公司整體營運方針來定義各類風險,建立早期風險識別、準確分析及評價、有效應對及監督之風險管理機制,在可承受風險範圍內,預防可能的損失,依據內外環境變化,持續調整改善以達成最佳風險管理實務,保護員工、股東、合作夥伴與顧客的利益,增加公司價值,達成公司資源配置之最佳化原則。

風險管理範嚋

本公司審視業務特性、經營特性、內外部環境等因素,歸納風險管理範疇包括營運風險、財務風險、策略風險、危害風險、法律風險及其他風險等。為確保各項風險控制在可容忍範圍內,就風險識別、分析、評價、應對及監控與矯正訂定控管程序,以掌握風險範疇並採行適當措施。

風險管理組織架構

  • 董事會:風險管理之最高單位,監督公司內部控制有效實施及存在或潛在風險之控管,核定整體之風險管理政策與重大決策。

  • 風險管理小組:董事會下設置風險管理小組,由總管理處最高主管擔任召集人。風險管理小組為負責統籌並監督整體風險管理執行與協調運作之權責單位。

  • 內部稽核:隸屬董事會之獨立部門,每年應依風險評估排定年度稽核計畫,並報告風險管理作業之查核結果。

  • 風險管理執行部門:各部門應落實執行風險管理,各部門主管負有風險管理之責任,負責分析及監控所屬部門內之相關風險,確保風險控管機制與程序能有效執行。

風險管理運作情形

  • 本公司每年定期召開風險管理會議,109年度於第二、三季召集完成,由總管理處副總主持,各部門主管及負責人員組成風險管理小組,依據內外環境變化,進行組織處境分析及辦視潛在風險因子,衡量風險之影響程度及可能性以決定風險等級,考量風險承受度及提出應對計劃,由執行部門執行矯正,並持續監督與調整改善,達成公司整體風險控管目標。

  • 採行全員全面風險控管,落實於日常營運中。風險管理之各層級執行說明:

    1. 各部門業務承辦人依相關業務之內部控制制度及內部規範執行日常風險管理活動並進行風險控管活動之評估。

    2. 各級單位主管負責相關業務之風險管理,彙整風險管理活動執行結果與監督部門內風險管理,視外部環境及內部策略改變決定風險等級並建議承擔方式,及協調跨部門之風險管理互動與溝通。

    3. 高階管理階層審視公司風險管理相關機制之完整性,並依照風險管理決策及相關風險管理辦法監控各單位之相關風險。

重大風險管理策略

本公司依重大性原則及考量影響程度,進行企業社會責任重要議題(環境、社會及公司治理)之相關風險評估,並依據評估後之風險,訂定風險管理政策及策略。

議題 風險評估項目 風險管理政策或策略
環 境 溫室氣體管理 本公司於2008 年依循國際標準組織(ISO)於溫室氣體盤查之要求,導入ISO 14061-1,此後每年進行溫室氣體盤查工作,並推動各項節能措施與管理方案,減少耗能及對環境的衝擊。建立內部文件化與查證程序,推動全員參與並建立共識。本公司屬非能源密集性產業,溫室氣體排放主要來自外購電力,約佔90%以上,因此以節電來降低溫室氣體排放量,並設定年度用電度數減量目標及溫室氣體減量之具體管理目標。
有害物質管理 本公司致力於綠色產品的設計研發,產品設計思維奠基於「產品生命週期」並考量原物料採購、生產製造、運輸配送、消費者使用到棄置回收等各個生命週期階段的環境衝擊。於2009年導入IECQ QC 080000有害物質過程管理系統(HSPM),並通過第三方公正單位驗證通過取得證書。生產製造之綠色產品,由進料檢驗單位每月定期抽驗委託第三方實驗室,檢測有害物質含量,以確保入料符合「RoHS有害物質檢測作業規範」要求。
氣候變遷因應 在全球暖化的危機之下,氣候變遷為全球性的議題,本公司藉由參與國內各種環境永續相關活動及瞭解包括政府、投資人、客戶及社會大眾等利害關係人所關注與環境有關的議題,評估出與氣候變遷相關的法規風險、實質風險和其他風險,及風險可造成的影響,並列出機會與因應計劃。
社 會 職業環境安全 本公司為防止職業災害,保障員工安全與健康,依照職業安全衛生相關法令,對安全衛生事務設有專責一級管理單位,並成立職業安全衛生委員會,由總經理擔任主任委員,綜理公司內外與員工安全、健康等相關事務之規劃。委員會中共有 10 位委員,其中與勞工健康與安全相關之勞方代表共有6 位,其比例超過委員會的 50%。另訂定緊急事件應變管理程序及各項作業標準書,並落實設備自主檢查,實施員工安全衛生、消防及危害通識教育訓練,廠內化學品管理,預防職業災害事件發生;且積極推動與執行各項工安措施,增加搬運設備,減少人員人因性傷害;定期檢查消防器材及自衛消防編組演練,實際操作消防設備,以建構安全且低風險的工作環境。
產品安全 本公司自2002年以來陸續通過及取得ISO 9001品質管理、ISO 13485醫療器材品質管理及IECEx & ATEX 防爆品質管理等系統之認證,積極拓展多元化的利基市場,建立永續卓越的管理體系以服務客戶。經由相關活動的執行,以達到改善產品品質、降低作業風險、減少能源耗用、增加資源利用。本公司各項產品遵守政府規範的各項產品及服務法令,並經由嚴謹的品質系統的管理,提供客戶穩定的產品品質,同時為確保客戶服務品質,提昇客戶滿意度,每年定期主動進行客戶服務滿意度調查,加強和客戶之間的合作關係,藉由和客戶互利共榮的關係,成為企業永續發展的基石。
公司治理 制度及法規遵循 定期透過新進人員教育訓練及在職持續教育訓練,向員工宣導公司制度及相關法規,使員工清楚瞭解應遵循之規範。並透過有效內部控制制度的建立及落實執行,並以風險評估為基礎,執行內部控制之查核,確保本公司人員及相關作業確實達成制度及相關法規之遵循。
利益衝突迴避 本公司於董事會議事規範中明訂利益迴避原則,董事對於會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容。有害於公司利益之虞者時,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。涉及利害關係之迴避情形,應明列於董事會議事錄。
誠信經營政策之落實 本公司已制訂誠信經營之政策及程序、設立專責單位負責誠信經營政策推動、以有效的內控制度及會計制度為基礎進行查核、定期向董事會報告、設立檢舉信箱及受理單位,定期進行誠信經營教育訓練並於公司網站宣達道德與誠信的制度規章,讓員工清楚了解誠信經營為公司營運基石。對外進行商業活動時,讓交易對象瞭解公司「誠信經營」理念,拒絕任何不誠信行為的交易,確保誠信經營政策之落實。




智慧財產管理

智慧財產管理計劃

為有效管理及維護智慧財產並使本公司對智慧財產的取得、維護與運用,符合智慧財產相關法規之要求,以達保護自身權益,並避免侵害他人權利,爰建立智慧財產管理制度,透過智慧財產之管理,強化公司治理,以保公司永續經營。

風險管理組織架構

  • 專利

    本公司配合各項技術研發專案進行專利佈局,以提昇公司的產品價值及獲利能力。透過專利獎勵作業,激勵員工提出發明申請;同時聘任專業的國際法律專利事務所,協助檢索相關技術專利避免侵權的風險、審核並協助提出智慧財產權申請文件,以提高智財局核准通過機率。

  • 商標

    本公司於2007年起進行各國商標之註冊,並定期檢視與評估,確保所擁有之商標權足以因應海內外市場之業務拓展。

  • 營業秘密
    本公司員工均有簽署「工作合約」,其中與保護營業秘密相關之規定如下:
    1. 員工應以善良管理人之注意義務保管並維護營業秘密之機密性。

    2. 員工任職期間,絕不使用前任職公司之營業秘密。

    3. 員工任職期間,所完成之任何與職務有關的營業秘密,均歸本公司所有。

    4. 員工離職後,仍應遵守保密之義務,不得洩露任何業務機密,並保留法律追溯及賠償公司損失之權利。


執行情形

  • 2017年,依ISO 9001:2015建立知識管理平台持續地收集知識,將組織內的知識文件化。讓知識在組織內流通,產生互動,促進知識的分享。

  • 2020年,舉辦智慧財產管理新思維課程,提升同仁對智慧財產保護觀念及認知。

  • 智財清單/成果:
    1. 專利:截至2020年10月31日,獲准公告之各國專利共8件。

    2. 商標:截至2020年10月31日,取得註冊之商標共5件。

  • 本公司每年度彙整智慧財產相關事項提報至董事會,109年度於11月董事會報告智慧財產管理計畫及當年度執行情形。




資訊安全

目的

為強化資訊安全管理,確保資料、系統、設備及網路安全,達到資訊安全之目的。

組織與權責

為統籌資訊安全管理等事項之協調及推動,成立資安委員會,資安委員會為最高決策單位;資安稽核小組負責稽核資訊安全管理之運行。資安推行小組為居間協調之重要橋樑,負責推動各項資訊安全管理作業,並執行管理階層之決策,下轄資安處理小組,負責日常資訊安全管理事務工作。

資安委員會由總管理處副總及各部門主管組成,負責資訊安全管理事項之協調及推動;由「資安委員會」指派各部門主管成立跨部門之「資安推行小組」,統籌資訊安全計畫;成立專責「資安稽核小組」,由稽核室同仁組成,規劃年度內部稽核作業及執行相關稽核作業。資安處理小組之人員作業,由資訊單位負責。依分工原則,配賦有關單位及人員權責。

資安委員會

資安委員會

資訊安全政策

資訊安全政策

客戶隱私管理

  1. 融程電訊股份有限公司(以下稱融程電訊)非常尊重客戶的隱私權,對於客戶資料的蒐集、處理及利用均遵 守中華民國政府之「個人資料保護法」及相關法令規範。

  2. 融程電訊在收集、存儲、處理、傳輸和共用個人資訊時,遵守資訊安全有關的程序及法規。

  3. 2019 年融程電訊未收到侵犯客戶隱私或遺失客戶資料有關的投訴。


資訊安全架構

資訊安全管架構

管理方案之預防措施

  1. 依照系統復原相關辦法確保資訊系統正常運作。

  2. 資安預警應變程序:

管理方案之預防措施